2019年证券从业《市场基本法律法规》考点精选:代销金融产品的规范和禁止性行为

发布于:2021-10-16 10:27:30

2019 年证券从业《市场基本法律法规》考点精选:代 销金融产品的规范和禁止性行为 导语:“2017 年证券从业《市场基本法律法规》考点精选汇总”供考 生参考。更多证券从业资格考试相关内容请访问###证券从业资格考试 频道,或搜索“###官微”微信公众号。 代销金融产品的规范和禁止性行为 证券公司代销金融产品,不得有下列行为: (1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。 (2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。 (3)与客户分享投资收益、分担投资损失。 (4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账 户,代委托人接收客户购买金融产品的资金。 (5)其他可能损害客户合法权益的行为。 证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财 物或其他利益。 考点练*: 1、下列不属于证券公司代销金融产品理应遵循的原则的是( )。 A.公开 B.公* C.*等 D.诚实信用 参考答案:A 参考解析:证券公司代销金融产品,理应遵守法律、行政法规和 证监会的规定,遵循*等、自愿、公*、诚实信用和适当性原则,避 免利益冲突,不得损害客户合法权益。 2、证券公司代销金融产品,理应按照( )和证监会的规定,取得 代销金融产品业务资格。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《中华人民共和国证券法》 C.《中华人民共和国公司法》 D.国务院相关条例 参考答案:A 参考解析:证券公司代销金融产品,理应按照《证券公司监督管 理条例》和证监会的规定,取得代销金融产品业务资格。 3、接受代销金融产品的委托前,证券公司理应对( )实行资格审 查。 A.委托人 B.发行人 C.保荐人 D.受托人 参考答案:A 参考解析:接受代销金融产品的委托前,证券公司理应对委托人 实行资格审查。经审查,确认委托人依法设立并能够发行金融产品后, 方可接受其委托。

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